電子商務法關于網絡證券交易結算的法律法規

1.證券交易結算的法律

《證券法》第一百六十七條規定。證券登記結算機構為證券交易提供凈額結算服務時，應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保。在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物、結算參與人未按時程行交收義務的，證券登記結算機構有權按照業務規則處理前款所述財產。

《證券法》第一百六十八條規定，證券登記結算機構按照業務規劃收取的各類結算資金和證券。必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執行。

2.證券交易結算的法規

根據中國證券監督管理委員會《證券登記結算管理辦法》的規定，關于證券結算的主要內器如下。

（1）適用范圍

《證券登記結算管理辦法》的適用范圍是，在證券交易所上市的股票。債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種的登記結算。非上市證券的登記結算業務、參照執行。境內上市外資股的記結算業務，法律、行政法規。證監會另有規定的，從其規定。

（2）證券結算方式

證券登記結算業務采取全國集中統一的運營方式，由證券登記結算機構依法集中統一辦理。券登記結算機構實行行業自律管理、證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算康務，不以營利為目的的法人。證券登記結算活動必須遵守法律、行政法規、證監會的規定以及證券登記結算機構依法制定的業務規則。

（3）證券的登記結算

證券公開發行后，證券發行人應當向證券登記結算機構提交已發行證券的證券持有人名冊及其他相關資料。證券登記結算機構據此辦理證券持有人名冊的初始登記。證券在證券交易所上市交易的，證券登記結算機構應當根據證券交易的交收結果辦理證喬持有人名冊的變更登記。

證券以協議轉讓、維承、捐贈、強制執行、行政劃撥等方式轉讓的、證券登記結算機構根據業務規則變更相關證券賬戶的余額，并相應辦理證券持有人名冊的變更登記。證券因質押、鎖定、凍結等原因導致其持有人權利受到限制的，證券登記結算機構應當在證券持有人名冊上加以標記。證券登記結算機構應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄比實、準確、完整。不得隱做、偽造或者毀損。

（4）證券的托管

投資者應當委托證券公司托管其持有的證券，證券公司應當將算自有證券和所托管的客戶證券交由證券登記結算機構存管。但法律、行政法規和證監會另有規定的除外。證券登記結算機梅為證券公司設立客戶證券總賬和白有證券總賬，用以統計證券公司交存的客產證券和自有證券。證券公司應當委托證券登記結算機構維護其客戶及自有證券賬戶，但法律、行政法規和證監會另有規定的除外。

證券登記結算機構和證券公司，應當采取有效括施。保證其托管的證券的安全，禁止椰用、盜賣。證券的質押、鎖定、凍結或扣劃，由托管證券的證券公司和證券登記結算機構按照證券登記結算機構的相關規定辦理。

（5）證券和資金的清算交收

證券公司參與證券和資金的集中清算交收應當向證券登記結算機構申請取得結算參與人資格，與證券登記結算機構簽訂結算協議，明確雙方的權利義務。沒有取得結算參與人資格的證券公司。應當與結算參與人簽訂委托結算協議，委托結算參與人代其進行證券和資金的集中清算交收。證券登記結算機構應當選擇符合條件的商業銀行作為結算銀行辦理資金劃付業務。

（6）證券登記和結算風險防范和控制措施

證券登記結算機構應當采取下列措施，加強證券登記結算業務的風險防范和控制。

第一，制定完善的風險防范制度和內部控制制度；

第二，建立完善的技術系統，制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規范；

第三、建立完善的結算參與人和結算銀行準入標準和風險評估體系；

第四，對結算數據和技術系統進行備份，制定業務緊急應變程序和操作流程。